Утверждено Положение об осуществлении небанковскими финансовыми учреждениями финансового мониторинга в части перевода средств

Национальный банк постановлением от 15 сентября 2016 № 388 утвердил Положение об осуществлении небанковскими финансовыми учреждениями финансового мониторинга в части предоставления ими финансовой услуги по переводу средств, сообщается на официальном сайте НБУ.
 Указанное Положение разработано в соответствии со статьями 7, 15 и 55 Закона Украины «О Национальном банке Украины», статей 6, 7 и 14 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», статьи 21 Закона Украины «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг».
 Положением устанавливаются требования касательно:
— Осуществления анализа небанковским финансовым учреждением финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу или в отношении которых имеются достаточные основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения;
— Внутренних документов по вопросам финансового мониторинга;
— Идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), изучение клиентов, уточнение / дополнительного уточнения информации о клиентах;
— Обеспечения управления рисками легализации криминальных доходов / финансирования терроризма;
— Приостановления, возобновления финансовых операций и выполнения решений (поручений) специально уполномоченного органа;
— Согласование кандидатуры ответственного работника небанковского финансового учреждения по вопросам финансового мониторинга.
 
Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.
 
Небанковские финансовые учреждения обязаны не позднее трех месяцев со дня вступления в силу постановления привести внутренние документы по вопросам финансового мониторинга в соответствии с требованиями положения.
 Национальный банк планирует в ближайшее время начать проведение учебных семинаров для небанковских финансовых учреждений с целью предоставления консультаций о применении требований положения в практической деятельности.