Меняются правила конкурса уполномоченных рейтинговых агентств

    Рейтинговые агентства предоставляют услуги на рынке ценных бумаг и специализируются на определении кредитных рейтингов (рейтинговании) и предоставлении информационно-аналитических услуг. Для получения статуса уполномоченного рейтинговое агентство должно победить в конкурсе НКЦБФР. Уполномоченные рейтинговые агентства получают право на проведение рейтинговой оценкиэмитентов и ценных бумаг.

   Рейтинговые агентства, не имеющие статуса уполномоченного и заинтересованные в его получении, имеют право направить в НКЦБФР письменные обращения в произвольной форме о необходимости проведения конкурса.

   НКЦБФР принимает решение о проведении конкурса в течение 30 дней со дня поступления письменного обращения по меньшей мере одного рейтингового агентства о необходимости проведения конкурса.

     Объявление о проведении конкурса публикуется на официальном сайте НКЦБФР не позднее чем за 30 календарных дней до даты проведения конкурса.

    К участию в конкурсе допускаются претенденты, которые письменно подтвердили свое желание принять участие в конкурсе, представили соответствующие документы и соответствуют установленным критериям.

     Претенденты на участие в конкурсе представляют следующие документы (информацию):

— заявление;

— структуру собственности рейтингового агентства с указанием информации об учредителях и/или участниках рейтингового агентства и количества и стоимости акций (размера долей, паев), находящихся в их собственности; учредителей, акционеров, участников тех юридических лиц, которые имеют более 10 % в уставном капитале рейтингового агентства, и в отношении субъектов хозяйствования, у которых рейтинговое агентство владеет или управляет (пользуется) долями (акциями, паями);

— организационную структуру и информацию о корпоративном управлении рейтингового агентства;

— информацию об укомплектовании персоналом рейтингового агентства и его квалификации с указанием численности работников;

— информацию о филиалах рейтингового агентства и других обособленных подразделениях;

— описание процедур и методологий, применяемых для осуществления и пересмотра кредитных рейтингов;

— информацию о политике и процедурах, предназначенных для идентификации, управления и раскрытия информации о любых конфликтах интересов;

— информацию о рейтинговых аналитиках (в том числе информацию о квалификации, опыте работы, информацию о других местах работы);

— информацию о политике в области вознаграждения и оценки результатов деятельности;

— информацию об услугах, кроме работ по определению рейтинговых оценок, которые рейтинговое агентство намерено предоставлять своим клиентам (информацию о видах деятельности уполномоченного рейтингового агентства);

— годовую финансовую отчетность и аудиторское заключение (отчет независимого аудитора);

— информацию о связанных лицах юридического лица и их связанности с участниками рынков финансовых услуг;

— сведения об участии рейтингового агентства в любых объединениях предприятий.

Указанную информацию уполномоченные рейтинговые агентства также должны размещать на своем сайте.

Также на сайте уполномоченного рейтингового агентства размещается информация:

— об утвержденной рейтинговой методологии и рейтинговой процедуре (изменениях к ним);

— отчет за предыдущее календарное полугодие относительно количества дефолтов по рейтинговым уровням Национальной шкалы.

   Кроме того, уполномоченное рейтинговое агентство в течение 6 календарных месяцев с даты дефолта эмитента с долгосрочным кредитным рейтингом инвестиционного уровня представляет в НКЦБФР в бумажной форме и размещает на своем сайте объяснения о причинах такого дефолта.

    Соответствующие изменения предусмотрены решением НКЦБФР от 10 августа 2017 года № 607 «Об утверждении Положения о порядке проведения конкурса по определению уполномоченных рейтинговых агентств и порядке ведения Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств», которое вступает в силу со дня официального опубликования.

По материалам сайта «ЮрЛига»